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中国经济网北京4月24日讯 中国证监会网站昨日泄露对于对光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部给与出具警示函措施的决定(〔2025〕006号)知晓，经查，光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部存在向客户先容东谈主支付酬金，在开展融资融券业务进程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回拜不规范、不到位等违游记径。

上述情形不合适《证券期货标的机构相等责任主谈主员清廉从业礼貌》(证监会令第145号)第九条第一款第一项、《证券公司融资融券业务处罚目标》(证监会令第117号)第四条第五项、《对于加强证券经纪业务处罚的礼貌》(证监会公告〔2010〕11号)第三条第四项礼貌。

根据《证券期货标的机构相等责任主谈主员清廉从业礼貌》(证监会令第145号)第十八条、《证券公司融资融券业务处罚目标》(证监会令第117号)第四十九条、《对于加强证券经纪业务处罚的礼貌》(证监会公告〔2010〕11号)第八条礼貌，广西证监局决定对光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部给与出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

关联礼貌：

《证券期货标的机构相等责任主谈主员清廉从业礼貌》(证监会令第145号)第九条：证券期货标的机构相等责任主谈主员在开展证券期货业务及关联行径中，不得以下列模样向公职东谈主员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系东谈主运输不刚直利益：

(一)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行径提供代抓等便利；

(二)提供旅游、宴请、文娱健身、责任安排等利益；

(三)安排权臣偏离公允价钱的结构化、高收益、保本搭理居品等交往；

(四)平直或者辗转向他东谈主提供内幕信息、未公开信息、生意精巧和客户信息，昭示或者泄露他东谈主从事关联交往行径；

(五)其他运输不刚直利益的情形。

证券期货标的机构相等责任主谈主员按照证券期货标的机构照章制定的里面礼貌及抛弃步调，照章合理营销的，不适用前款礼貌。

《证券期货标的机构相等责任主谈主员清廉从业礼貌》(证监会令第145号)第十八条：证券期货标的机构相等责任主谈主员违犯本礼貌的，中国证监会不错给与出具警示函、责令参加培训、责令依期讲解、责令改正、监管言语、认定为不稳当东谈主选、暂不受理行政许可关联文献等行政监管措施。

《证券公司融资融券业务处罚目标》(证监会令第117号)第四条：证券公司标的融资融券业务不得有以下行径：

(一)教导不稳当的客户开展融资融券业务；

(二)未向客户充分揭示风险；

(三)违纪挪用客户担保物；

(四)进行利益运输和生意行贿；

(五)为客户进行内幕交往、主管市集、秘籍信息泄露义务相等他不刚直交往行径提供便利；

(六)法律、行政法例和证监会礼貌谢却的其他行径。

《证券公司融资融券业务处罚目标》(证监会令第117号)第四十九条：对违犯本目标礼貌的证券公司或者其分支机构，证监会或者其派出机构可给与责令改正、监管言语、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令依期讲解、暂不受理与行政许可洽商的文献、暂停部分或者一谈业务、撤废业务许可等关联监管措施；照章应予行政处罚的，依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法例和证监会的洽商礼貌进行处罚；涉嫌犯科的，照章移送轨则机关，根究其贬责。

《对于加强证券经纪业务处罚的礼貌》(证监会公告〔2010〕11号)第三条：证券公司应当开采健全证券经纪业务客户处罚与客户作事轨制，加强投资者教育，保护客户正当权利。

(一)开采健全客户账户处罚轨制。证券公司与客户坚硬证券交往拜托代理条约，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次插足证券市集的客户开立证券账户，并按礼貌办理客户交往结算资金(以下简称客户资金)存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法例及中国证监会另有礼貌的从其礼貌。

证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者称呼、身份的委果性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存灵验身份证件或者其他身份说明注解文献的复印件或者影印件。发现客户身份存疑的，应当条款客户补充提供住户户口簿或者灵验期内的护照或者户籍场所地公安机关出具的身份说明注解文献原件等足以证实其身份的其他说明注解材料，无法证实的，应当拒却为客户开立账户。

证券公司不得违犯礼貌限定客户停止交往代理关系、休养财富。客户央求转托管、撤废指定交往和销户的，应当在接受客户央求并完成其账户交往结算(包括但不限于交往、基金代销、新股申购等业务)后的两个交当年内办理达成，法律法例、中国证监会及证券交往所、证券登记结算机构另有礼貌的从其礼貌。

(二)开采健全客户稳当性处罚轨制，为客户提供稳当的居品和作事。证券公司应当根据客户财务与收入状态、证券专科学问、证券投资教诲和风险偏好、年齿等情况，在与客户坚硬证券交往拜托代理条约时，对客户进行初度风险承受智商评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类处罚，分类效果应当以书面或者电子模样记录、留存。

证券公司应当事前明确奉告客户所提供作事或者销售居品的风险特征，按照礼貌要津，提供与客户风险承受智商相稳当的作事或居品，作事或居品风险特征及奉告情况应当以书面或者电子模样记录、留存。证券公司以为某一作事或居品不恰当某一客户或者无法判断稳当性的，应当将该情形提醒客户，由客户采选是否接受该项作事或居品。证券公司的提醒和客户的采选应当以书面或者电子模样记录、留存。

(三)开采健全客户交往安全监范畴度，保护客户财富安全。证券公司应当招引监管部门、证券交往所对客户特地交往行径进行监督、范畴、拜访，根据监管部门及证券交往所条款，实时、委果、准确、完满地提供客户账户费力及关联交往情况说明。发现盗买盗卖等特地交往行径疑窦时，应当实时求教客户并核实说明、留存把柄；基本说明盗买盗卖等特地交往行径的，应当立即给与措施范畴财富，并协助客户向公安机关报案。

证券公司应当条款客户在开立资金账户时自行建树密码，提醒客户应时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部标的场合、公司网站、网上证券客户端及自助证券交往客户端提醒客户加强身份证件、账号、密码的保护。

证券公司应当根据法律法例、证监会的礼貌及合同商定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户商定的其他模样，保证客户至少在证券公司营业技术内好像查询其拜托、交往记录、证券和资金余额等信息。

(四)开采健全客户回拜轨制，实时发现并校正不规范行径。证券公司应当结伴组织回拜客户，对新开户客户应当在1个月内完成回拜，对原有客户的回拜比例应当不低于上年末客户总额(不含睡觉账户及中止交往账户客户)的10%，回拜实质应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动说明、证券营业部及证券从业东谈主员是否违纪代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权拜托行径等情况。客户回拜应当留痕，关联费力应当保存不少于3年。

(五)开采健全客户投诉处理轨制，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场合权臣位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业技术内有东谈主值守。证券公司及证券营业部应当开采客户投诉书面或者电子档案，保存技术不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，辩别报证券公司住所地及证券营业部场所地证监局备案。

(六)开采健全客户费力处罚轨制，保证客户费力安全完满。证券公司应当为每个客户单独开采纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理东谈主称呼、地址、通信洽商模样、客户和代理东谈主的身份说明注解文献复印件、证券账户卡复印件、证券交往拜托代理条约、客户资金存管条约、授权拜托书、风险揭示书及中国证监会礼貌的其他信息。证券公司应当妥善救助客户档案和费力，为客户秘籍。

《对于加强证券经纪业务处罚的礼貌》(证监会公告〔2010〕11号)第八条：证券公司及证券营业部违犯本礼貌的，中国证监会相等派出机构将视情况照章给与责令改正、监管言语、出具警示函、暂不受理与行政许可洽商的文献、责令处分洽商东谈主员、暂停核准新业务、限定业务行径等监管措施。违犯法律法例的，照章进行行政处罚。组成犯科的，移送轨则机关处理。

以下为原文：

对于对光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部给与出具警示函措施的决定

〔2025〕006号

光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部：

经查，你营业部存在向客户先容东谈主支付酬金，在开展融资融券业务进程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回拜不规范、不到位等违游记径。上述情形不合适《证券期货标的机构相等责任主谈主员清廉从业礼貌》(证监会令第145号)第九条第一款第一项、《证券公司融资融券业务处罚目标》(证监会令第117号)第四条第五项、《对于加强证券经纪业务处罚的礼貌》(证监会公告〔2010〕11号)第三条第四项礼貌。

根据《证券期货标的机构相等责任主谈主员清廉从业礼貌》(证监会令第145号)第十八条、《证券公司融资融券业务处罚目标》(证监会令第117号)第四十九条、《对于加强证券经纪业务处罚的礼貌》(证监会公告〔2010〕11号)第八条礼貌，我局决定对你营业部给与出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。你营业部应当高度嗜好上述问题，引以为戒，切实整改，强化东谈主员处罚，开展违纪问责，完善里面合规处罚，切实普及规范运作水平，根绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面讲解。

若是对本监督处罚措施不平，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处罚委员会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技术，上述监督处罚措施不住手实施。

广西证监局

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